大庆市建设工程监理管理办法
黑龙江省大庆市人民政府
大庆市建设工程监理管理办法
庆政发〔2005〕3号
2005-09-13
大庆市建设工程监理管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强我市建设工程监理管理工作，维护建筑市场的正常秩序，确保建设工程质量与安全，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程监理规范》等法律法规和有关规定，结合我市实际,制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内从事建设工程监理活动的单位或个人，均应遵守本办法。
第三条 本办法所称的建设工程监理是指监理单位受建设单位委托，在监理合同约定的范围内依据法律法规以及相关技术标准、设计文件和建设工程合同对工程建设实施监督管理。
第四条 工程建设监理的主要内容是控制工程建设的投资、建设工期、工程质量和建筑安全；进行工程建设合同管理和工程建设过程中的信息管理，协调参与同一工程项目建设各方主体间的工作关系。
第五条 建设工程监理单位必须遵循守法、诚信、公正、科学的原则，独立、自主地开展监理工作，维护建设工程合同当事人的合法权益。
第六条 市、县（区）建设行政主管部门负责本行政区域内的建设工程监理工作监督管理。
第二章 监理范围及费用
第七条 下列建设工程必须实行监理
（一）国家重点建设工程，即依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。
（二）大中型公用事业工程，即项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：
1．供水、供电、供气、供热等市政工程项目；
2．科技、教育、文化等项目；
3．体育、旅游、商业等项目；
4．卫生、社会福利等项目；
5．其它公共事业项目。
（三）成片开发建设的住宅小区工程，即建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程和建筑面积虽在5万平方米以下，但省建设行政管理部门规定实行监理的工程。
（四）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程，包括：
1．使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项目；
2．使用国外政府及其机构贷款资金的项目；
3．使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。
（五）国家和省规定必须实行监理的其他工程，包括：
1．项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：
（1）煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目；
（2）铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；
（3）邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；
（4）防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；
（5）道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目；
（6）生态环境保护项目；
（7）其他基础设施项目。
2．学校、影剧院、体育场馆项目。
第八条 除上述必须实行监理的建设项目外，其它建设工程提倡实行工程监理，如业主不选择专业监理公司实行监理，对工程的监督责任由业主自行承担。
第九条 所有应实行监理的建设工程，必须纳入有形建筑市场，实行招投标，择优选择监理企业。
第十条 工程建设监理费，根据监理的范围、深度和工程的性质、规模、难易程度以及工作条件等情况，并考虑安全监理因素，按照国家、省工程建设监理费有关规定计收。
第三章 工程监理单位和监理工程师
第十一条 新设立工程监理企业，依法取得企业法人营业执照后，方可向企业所在地的县级以上建设行政主管部门办理资质申请手续。
申请甲级工程监理企业资质，经市级建设行政主管部门统一报省级建设行政主管部门，省级建设行政主管部门初审同意后，报国家建设行政主管部门审批；
申请乙、丙级工程监理企业资质，经市级建设行政主管部门统一报省级建设行政主管部门审批。
第十二条 工程监理单位必须取得资质证书，方可在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。禁止工程监理企业超越本单位资质等级许可的范围或以其他工程监理企业的名义承担工程监理业务。
禁止工程监理企业允许其他单位或个人以本企业的名义承担工程监理业务。
工程监理企业不得转让工程监理业务。
第十三条 本市监理企业出市承揽监理任务的，建设行政主管部门应出具相关证明材料。
第十四条 开放本市监理市场，吸引外埠优秀监理企业来本市承揽监理任务。外省工程监理企业依据黑龙江省《外省建筑企业和工程监理企业工程招标代理公司等中介机构在我省从事建筑活动的备案管理办法》，到市建设行政主管部门办理备案手续，按本市工程监理企业同等对待。外埠进庆工程监理企业的项目总监及主要专业监理工程师必须在其执业的工程监理企业注册且符合执业资格。
第十五条 对工程监理企业实行信誉档案管理制度，重点记录工程监理企业的资质、经营管理行为、业绩、履行职责、安全生产、市场行为等情况。对于信誉考核不合格的工程监理企业，建设行政主管部门可以记入不良记录，予以曝光或建议上级建设行政主管部门给予降级或吊销资质证书。
第十六条 监理企业依据中标通知书或委托函，与项目法人签定工程监理合同，使用全国统一合同文本。并在监理合同签订后的15日内将工程监理合同报市（县）建设行政主管部门备案。
第十七条 工程监理从业人员必须取得《监理工程师资格证书》及《监理工程师岗位证书》后，方可在其注册的工程监理企业从事工程监理工作。
第四章 监理的实施
第十八条 建设单位应提供工程监理合同约定的满足监理工作需要的办公、交通、通讯、生活设施。
第十九条 工程监理单位受业主的委托，依据国家有关法律法规，按监理合同约定对建设工程的质量、造价、进度、安全进行全面控制和管理。监理企业必须在施工现场设立项目监理机构。监理人员专业配套、数量满足工程项目监理工作的需要（土建专业人均监理工作量不宜超过8000平方米），配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具。在大中型工程项目的监理工作中，应实施监理工作的计算机辅助管理。
第二十条 监理项目实行总监负责制。项目总监及总监代表必须取得总监、总监代表岗位证书后方可上岗执业。一名总监理工程师只宜担任一项委托监理合同的项目总监理工程师工作。
第二十一条 工程监理企业对建设工程安全生产以及工程质量承担监理责任。二等（含二等）以上工程项目应设专职安全监理工程师，二等以下工程项目可由专业监理工程师兼职。
第二十二条 工程监理单位要严格按照工程建设强制性标准审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案，在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向建设安全主管部门报告。
第二十三条 工程监理单位与被监理工程的建设单位、施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。
第二十四条 监理工程师应按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。
未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。
第二十五条 旁站监理人员应当认真履行职责，对需要实施旁站监理的关键部位、关键工序在施工现场跟班监督，及时发现和处理旁站监理过程中出现的质量问题，如实准确地做好旁站监理记录。旁站监理人员和施工企业现场质检人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工。
第二十六条 对于需要旁站监理的关键部位、关键工序施工，凡没有实施旁站监理或者没有旁站监理记录的，监理工程师或者总监理工程师不得在相应文件上签字。
第二十七条 工程监理企业应根据专业工程特点，按照事先控制和主动控制的原则，制定具体的监理工作程序。明确工作内容、行为主体、考核标准、工作时限，对所监工程进行有效的监督管理。切实履行现场监理职责。
第二十八条 工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。
第五章 法律责任
第二十九条 工程监理企业违反相关规定，有下列行为之一的，市建设行政主管部门将按照有关法律法规的规定予以处罚，并记入企业不良记录。
（一）工程监理单位违反规定超越本单位资质等级承揽监理任务的；
（二）工程监理单位违反国家、省有关规定，降低工程质量标准，因监管不到位造成重大安全事故的；
（三）工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义或个人名义承接监理任务的；
（四）工程监理单位转让工程监理业务的；
（五）工程监理单位与建设单位或施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的；
（六）工程监理单位与被监理工程的施工单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者利害关系承担该项建设工程的监理业务的；
第三十条 监理从业人员违反相关规定，有下列行为之一的，市建设行政主管部门将按照有关法律法规的规定予以处罚，并记入个人执业不良记录。
（一） 监理从业人员无相应资格证书的；
（二）将不合格的建设工程，建筑材料，建筑构配件和设备按照合格签字的；
（三）出卖、出租、涂改、转让《监理工程师岗位证书》的；
（四）监理人员因过错造成质量事故的。
第三十一条 项目法人违反本办法的，由市建设行政主管部门依据有关的法律法规予以处罚。
第六章 附 则
第三十二条 本办法自2005年4月1日起施行。
BOT与BT:天使还是怪兽？
黎广军
摘要：BOT (Build-Operate-Transfer 建设-经营-转让)是一种民间融资基础设施方式，BT (Build-Transfer 建设-转让) 是BOT的一种变换形式。2003年起我国BT项目蓬勃发展，2006年起社会对BT的性质展开了争论。文章阐述了民间融资基础设施的概念、BOT的变换形式和国外BT的法律定义以及菲律宾、越南、韩国等国的BOT立法，并认为，由于我国法律和市场制度不完善，外国“BT天使”来到中国就异化成了“BT怪兽”。
关键词：BOT；BT；BTL；民间融资基础设施；政府采购；带资施工
1 引言
建设部2003年2月建市[2003]30号文《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》(以下简称《指导意见》)第四条第(七)款提出:“提倡具备条件的建设项目，采用工程总承包、工程项目管理方式组织建设。鼓励有投融资能力的工程总承包企业，对具备条件的工程项目，根据业主的要求，按照建设—转让(BT)、建设—经营—转让(BOT)、建设—拥有—经营(BOO)、建设—拥有—经营—转让(BOOT)等方式组织实施。”
此后，BT方式如火如荼地在全国蔓延。据报道，总部设在南京的中国太平洋建设集团2005年完成了300亿元产值的BT市政工程，利润率达到35%，董事长严介和以125亿元一跃成为2005年胡润中国富豪榜亚军，而2004年他仅以15亿元排行第66位。据说，该集团已签署了近3000亿元的BT市政工程协议。①
正当“严介和暴富模式”震惊中外的时候，2006年1月建设部、国家发改委、财政部、中国人民银行联合发布了《关于严禁政府投资项目使用带资承包方式进行建设的通知》(以下简称《通知》)，其中第一条规定：“政府投资项目一律不得以建筑业企业带资承包的方式进行建设，不得将建筑业企业带资承包作为招投标条件；严禁将此类内容写入工程承包合同及补充条款，同时要对政府投资项目实行告知性合同备案制度。……采用BOT、BOOT、BOO方式建设的政府投资项目可不适用本通知。”
有些观点认为《通知》禁止了BT方式，有些观点认为BT方式并非带资施工，不适用《通知》。
2 BOT的概念
BOT 是一种民间参与公共基础设施投融资的方式：政府与外国或本国的民间投资人(财团) 签订特许权协议，特许期一般为10～50年；投资人据此组建具项目公司，负责筹资和建设公共基础建设项目；项目公司在特许期内拥有、运营和维护该设施，并向终端用户收取费用，以回收投资并取得合理利润；特许期满后，投资人将运作良好的项目无偿转让给东道国政府，包括所有权和经营权。BOT投资人 (亦称发起人、建议人、特许权人、项目公司等) 不得为国营企业，否则将变成不同政府部门之间的互相投资。BOT项目的收费标准由特许权协议规定，而特许期包括建设期，因此项目设施的建造应总价固定、工期固定的总承包合同，例如FIDIC银皮书。投标前，投资人要做许多工作，包括完成初步设计，签署保险、融资、原料供应、产品包销意向书，等等。
我国第一个BOT项目是1984年兴建的深圳沙角B电厂，特许期(10年)已经结束，并已转让成功。1995年，国家计委选择了广西来宾B电厂等一批项目作为BOT试点，有些获得成功，有些已经失败。
3 民间融资基础设施的概念
在工业化初期，许多交通、能源等基础设施由私人投资，到20世纪，全球却出现了政府垄断公共基础设施的趋势。随着社会经济的发展，公共服务的供需矛盾日益严重，政府开始鼓励民间参与基础设施投资。
BOT 是发展中国家提出的理论。1984年，土耳其总理厄扎尔决定引入民间资金兴建基础设施并制订了世界上第一个BOT法 (土耳其法律No.3096)。BOT 理论强调“民间投资、用者偿还”，政府无须投入财政资金就可向公众提供服务并且不构成政府的外债和内债，但政府要提出奖励计划以吸引民间投资，例如免税等。
发达国家一般采用英国在1992年提出的PPP (Public-Private Partnership 公私合作伙伴关系) 理论，它强调公私双方共担风险和社会责任并共享收益，而BOT的目标在于解决公共服务的供需矛盾，以政府不承担债务为原则。有些国家综合两者优点，称之为PPI (Private Participation Infrastructure 民间参与基础设施) 或PFI (Privately Financed Infrastructure 民间融资基础设施)。目前，BOT与 PPP已经你中有我，我中有你。
政府通常主动提出发展计划，向社会公告容许民间参与的项目。如民间自行寻找投资机会，主动向政府提出项目建议，则称为民间主动融资 (PFI，Private Finance Initiative)，所以投资人亦称“发起人”或“建议人”。
1996年联合国工业发展组织公布了《通过建设-经营-转让(BOT)项目发展基础设施的指南》(BOT指南)。2000年联合国国际贸易法委员会公布了《私人融资基础设施项目法律指南》(PFI法律指南)；2003年，联合国国际贸易法委员会公布了《私人融资基础设施项目示范立法条款》。
4 BOT的主要变换形式
4.1 BOT随项目状态而变化
BOT只适用于新建项目，当项目状态不同时，BOT随之变化为如下形式：
(1) OT (Operate-Transfer 经营-转让)。政府代为建造后交给投资人经营。
(2) CAO (Contract-Add-Operate合同-增加-经营)。政府批出合同，将现有公共基础设施包给民间经营并收取租金或使用费，合同期满后经营权交还给政府。例如，BOT项目特许期满转让给政府后，投资人以CAO方式，增加特许期，继续经营。土耳其BOT法称之为TOR (Transfer of Operate Right 转让经营权)。
(3) ROT (Refurbish-Operate-Transfer更新-经营-转让)。ROT适用于更新改造项目。
(4) DOT (Develop-Operate-Transfer 发展-经营-转让)。私人业主发展与其物业毗邻的基础设施并负责经营，特许期满后所有权和经营权无偿移交给政府。DOT项目本身可能无利润可言，但往往使毗邻物业升值。
4.2 BTL (Build-Transfer-Lease 建设-转让-租赁)
项目建成后所有权无偿转让给政府，政府免费出租给投资人自用一定时间，租期满后使用权交还给政府。但韩国法律的定义不同，见本文 7.3 节。
4.3 BLT (Build--Lease-Transfer 建设-租借-转让)
项目建成后，投资人出租给政府使用，租期满后项目所有权自动转让给政府。另有一种定义：项目建成后，投资人无偿自租一定年限，到期后所有权转让给政府；我国有些地区采用这种方式“引凤筑巢”，例如，村委会无偿提供土地给投资人兴办加工厂，10年后工厂所有权无偿转让给村委会，包括生产设备。
4.4 BTO (Build-Transfer-Operate建设-转让-经营)
项目建成后所有权转让给政府，并由投资人经营该项目，特许期满后项目使用权交还给政府。这种方式适用于国家控制的基础设施，以规避东道国法律。据国际电联《1996/1997国际电信发展报告》第4.4节称，泰国最先于上世纪80年代末采用这种方式引入外资兴建电信设施，并按电信营业额收取特许权费。②
此外，还有一种“有偿BTO”，项目转让时政府一次性或分期支付固定总投资。这种方式适用于公益性设施，投标竞争的目标是降低总投资和经营补贴，即降低公共设施的全寿命成本。
4.5 BOOT (Build-Own-Operate-Transfer建设-拥有-经营-转让)
在特许期内，BOT和BOOT的投资人都拥有所有权，但前者无自主经营权，而后者具有业主地位(Ownership)并拥有自主经营权，一般用于投资回收期较长且商业化程度较高的项目，例如体育场馆。印度还用于港口，例如古吉拉特邦 (紧邻巴基斯坦和阿拉伯海，人口5000余万) 1995年颁布了《港口政策下的BOOT原则》、1999年颁布了《古吉拉特邦基础设施发展法案》并于2006年修订，这是印度第一部BOT法，定义了12种民间参与方式(下载地址www.gidb.org/botlaw.htm)。2004年尼泊尔也颁布了BOOT法 (下载地址www.moppw.gov.np)。
