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物权行为的生效要件以及与债权行为的关系

刘红军
安徽大学法学院07法硕，安徽合肥 （230039）
E-mail：liubaiqiang125@163.com


摘要: 要对物权行为进行研究，必须对物权行为的概念、生效要件进行了分析，在此基础上本文进一步分析了物权行为与债权行为二者存在着的诸多方面的不同。.
关键词: 物权行为 生效要件 债权行为
一、物权行为的概念
通说认为，物权行为的概念最早是由德国学者萨维尼提出。19世纪初，他在柏林大学讲学时指出：以履行买卖合同或其他以移转所有权的合同为目的的交付，并不是一种单纯的事实行为，而是含有一项移转所有权为目的的物权契约。此后，他在《当代罗马法制度》一文中进一步阐释了自己的观点，表明了将交付进行理论抽象，即交付除了其显示形态外，还包含了移转所有权的意思表示。因此，交付作为一个独立的契约，当事人在交付中所为的意思表示就是独立的意思表示，与债法上的原因（如买卖）无关，从而使债权行为与物权行为相区别。德国主义中使用的物权行为概念可以定义为：“以物权变动为目的，直接引起物权变动效果的法律行为”。
物权行为理论主要包括三个原则：一是分离原则。德国法将权利主体承担的移转标的物的交付义务的法律行为与其完成物权的各种变动的行为作为两个法律行为，前者为原因行为，后者为物权行为。二是无因原则。无因原则是指物权行为在其效力和结果上不依赖其原因行为而独立成立，即原因行为的无效或者撤销不能导致物的履行行为的当然无效和撤销。因为物的履行根基于物的合意，而不是根基于原因行为（如债的合同），所以物的履行行为是物的合意的结果。三是无权变动的形式主义原则。因为物的合意是对物的交付行为中存在的意思表示的抽象，所以，必须有一个具有公示性的行为来表达或者说是记载这一物的合意，即没有该公示行为，物的合意不能成立，物权的设立、变更和废止即为无效。德国民法典为贯彻这一原则，为动产选择了交付这一公示方式，为不动产选择了登记这一方式。二、物权行为的生效要件
物权行为的生效要件
生效要件是指那些旨在通过价值法律上的价值判断，衡量事实上已经存在的法律行为，即已经成立的法律行为是否符合法律价值体系，而决定其是否发生当事人所预想的法效果的要素。有效要件是一个完全的规范世界的产物，是立法者价值判断的具体外化和标准。所以有效要件不涉及事实问题，仅仅在规范意思上存在。
依照现行通说，法律行为的有效要件包括实质要件与形式要件。实质要件包括：当事人具有相应的民事行为能力，意思表示真实，不违反法律强制性规定，不违背公序良俗。形式要件是指法律要求的特定形式。物权行为是法律行为的下位概念，故法律行为一般生效要件对其均因适用。
此外，物权行为生效还要求具有其他法律行为要求的特殊生效要件：(1)处分人享有处分权。(2)标的物排他性，一项标的物上只能成立一个内容相同的物权行为。
三、 物权行为与债权行为的区别
物权与债权作为一组相对应的民事权利，二者之间有着紧密的联系。但是二者的区别也是明显的，物权与债权的区别，主要体现在下列方面：
（一）权利性质上的区别
在权利的性质上，物权为对物的支配权，债权为对人的请求权，这是二者最基本的区别。物权是对特定的标的物为直接支配的权利，即物权人得依自己的意思及行为对标的物为管领处置并实现其利益，而无须他人的意思或行为之介入。物权人对标的物为支配的方式，可以是事实上的管领处分，也可以是法律上的管领处分，可以是有形的实体支配，也可以是无形的价值支配，举凡对物所得实施的任何行为均属之。物权人除遵守法律外，得完全基于自己的任意且仅凭自己的意思及行为即可实现其权利，义务人所承担的只是消极的容忍或不为侵害的义务。因此，物权的行使及实现即具有绝对性。债权则为请求特定的义务人为特定行为的权利，债权人欲实现其利益，必须借助于义务人履行义务的积极行为。在债务人为给付行为之前，债权既人不能直接支配该项给付的标的物，也不得直接支配债务人的行为，他只能通过请求债务人履行债务，交付标的物或提供劳务等，来实现自己的利益，因而债权的实现具有相对性。
（二）权利客体上的区别
物权的客体是物，债权的客体是给付行为。由于物权是民事主体对物质资料的占有关系在法律上的反映，因此，物权的客体只能是物，而不能是行为或非物质的精神财富。作为物权客体的物，还限于是特定的、独立的、有形的物。这是因为物权系对物直接支配之权利，标的物如不特定则无以进行支配，且在发生物权变动时也无法进行登记或交付；同样基于物权的支配性及公示要求，物权的客体还应是独立的物，无从单独支配又难以公示的物之组成部分，不得为物权的标的。为使法律体系和权利类别清晰明确，作为物权客体的物原则上应是有体的动产或不动产，无体物如发明、作品等只能作为知识产权的客体，其在法技术上的处理与物权有别。唯有例外的是，由于担保物权并不重在对标的物的实体支配而重在对标的物交换价值的支配，因应社会经济生活之需要，于法律有特别规定的情形下，作为无体物的财产性权利也可以作为担保物权的客体而设定权利抵押权、权利质权。
（三）权利效力上的区别
作为支配权的物权所具有的基本效力为支配力，作为请求权的债权所具有的基本效力为请求力。物权所具有的支配力使其复生出排他性和排他效力、优先效力，表现在：一物之上不许有两个以上性质、内容相抵触的物权同时存在（例如一物之上不能同时成立两个所有权），这体现的是相斥物权在成立上的排他力；不具有成立上的排他性的相容物权并存于一物之上时，被法律赋予较强效力的一物权得压制效力较弱之物权而先行实现（如定限物权优先于所有权、先设定之抵押权优先于后设定之抵押权、保全性担保物权优先于融资性担保物权），这体现的是相容物权在实现上的排他力；当物权与债权并存于一物之上时，物权具有优先于债权而实现的效力。而以请求力为基础的债权之间，则具有相容性和平等性，即：同一标的物上可以并存两个或两个以上内容相同的债权，而且数个债权之间的效力一律平等，不因其成立的先后或发生原因的不同而有效力上的优劣之分。
（四）权利设定上的区别
物权的设定，法律上通采的是法定主义和公示主义，而债权的设定则实行任意主义。物权的设定，不仅涉及当事人的利益，而且也恒涉及国家、社会及不特定之他人的利益，故物权的种类及内容均须由法律明定，而不允许当事人自由创设物权的种类或任意约定权利的内容。而且，物权的设立及变更、消灭还须予公示，即以一定的外部方式公开表现出来，使社会公共所知晓，否则，不能发生物权法上的效力。至于公示的方法，动产物权一般为占有及占有的移转（交付），不动产物权通制为登记及登记的变更。债权则不同，它通常涉及的仅是当事人双方的利益，依据契约自由原则，合同债权的设立具有任意性的特点，当事人只要不违反法律的强行性规定和公序良俗，得通过合意任意设定债权或创设新债权，而且，债权的设立也无须公示。惟意定之债以外的侵权之债、不当得利之债、无因管理之债等法定之债仍受法律限制，不允许任意创设。

【参考文献】:
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辽宁省营口市人民政府


营口市发展新型墙体材料和节能建筑暂行规定

（一九九五年四月五日市人民政府发布营政发[1995]10号）


第一条为促进新型墙体材料和节能建筑的发展，保护土地资源，根据国务院《批转国家建材局等部门关于加快墙体材料革新和推广节能建筑意见的通知》和省政府《批转省建材局等部门关于加快我省墙体材料改革和推广节能建筑意见的通知》，结合我市情况，制定本规定。

第二条凡在营口市城区内生产和使用墙体材料的单位和个人均须执行本规定。

第三条市建材工业管理局是我市建筑材料的主管部门，负责本规定的贯彻实施。市墙体材料改革领导小组办公室具体负责墙材料改革和节能建筑的日常工作。

第四条本规定所称新型墙体材料是指除实心粘土砖外，具有轻质、高强、保温、隔热、隔章、利废、节土、节能特点的，符合节能建筑需要的墙体材料（苦土板除外）。节能建筑是指采用各种新型墙体材料或复合墙体，其屋面、门窗达到《辽宁省民用建筑节能设计标准实施细则（采暖居住建筑试行）》要求的建筑。

第五条在我辖区内，原则上不得新建和扩建实心粘土砖生产线，确属需要的，须报市墙体材料改革领导小组审查批准。

第六条凡在我市城区内新建、改建、扩建工程，采用框架结构的，不得使用实心粘土砖作填充墙。

第七条市设立新型墙体材料发展基金（以下简称发展基金），资金来源从建设单位收取，列入建筑工程费用，按预算外资金管理。

第八条凡在我市城区内新建、改建、扩建居住建筑，建设单位必须按照批准的建筑面积，按每平方米五元的标准向市墙改办交纳发展基金。

第九条下列建筑免交发展基金：

（一）解困、解险住宅；

（二）在房改启动二年内，直接出售给个人的住房；

（三）社会福利建设项目；

（四）学校、医院直接用于教学、医疗的建设项目；

（五）二十万元以下的技术改造项目。

第十条发展基金要及时缴纳，未经有关部门批准、任何单位和个人不得擅自减免或更改征收范围及标准，违者要予以查处。

第十一条建设单位凭墙改办开具的缴纳发展基金收据，办理开工执照，否则，建设管理部门不邓办理开工手续，建设银行不予拨付工程款。

建筑工程主体结构工程竣工后，建设单位提出申请，经市墙改办会同市有关部门组织检测验收，凡采用了新型墙体材料，达到节能建筑设计标准的，按其实际使用新型墙体材料的面积，返还其缴纳的发展基金。

第十二条发展基金按预算外资金管理，实行收支两条线。墙改办征收的发展基金，必须全额存入同级建设银行设立的专用帐户，并按月将征收的发展基金足额汇入同级财政部门在银行开设的收户。支用（含挞还建设单位资金）时，由墙改办提交用款计划，经同级财政部门审核后，拨付给墙改办在建设银行开设的支出专用帐户，按有关规定支付。

第十三条发展基金按下列范围使用：

（一）对墙体材料生产企业的技术改造贷款的部分贴息；

（二）作为研制和开发新型墙体材料的扶持资金；

（三）用于开发和推广节能建筑的奖励资金；

（四）表奖在墙体材料革新和建筑节能工作中成绩突出的单位和个人；

（五）向省墙改办上缴所征收的发展基金（含县级市上缴部分）全额的10%；

（六）按领导小组和市财政部门核定的数额，提取一部分作为墙改办的办公经费；

（七）领导小组议定的其它费用。

第十四条申请使用发展基金，必须具有法人资格，其项目符合发展基金的使用范围和原则，经有关专家、部门论证，企业自有资金占项目总投资的四分之一以上，并提供必要的经济担保。

第十五条使用发展基金按下列程序审批：

（一）使用单位向墙改办提出书面申请；

（二）墙改办同有关部门沟通后提出审核意见；

（三）领导小组按照使用单位的申报和墙改办的审核意见，进行审查批准；

（四）市财政部门根据领导小组的审查批准决定和使用基金单位与墙改办签订的合同，办理划拨手续。

第十六条发展基金实行有偿使用。凡使用发展基金的单位，要按合同规定的时间、数额归还。逾期归还的，按日加收３ 的滞纳金。无力偿还的，由担保法人代为偿还。

第十七条墙改办要根据基金筹集和需要情况，向领导小组提报基金年度使用的安排计划，并在每年的第一季度内，向领导小组会议汇报上年度基金的使用情况。

第十八条墙改和节能建筑工作人员要秉公办事，认真履行职责，自觉按受有关部门的检查、监督，不准利用职权徇私舞弊。违者视情节轻重，给予批评教育或行政处分。

第十九条各市（县）也应成立墙改、节能机构，设立发展基金，并将征收的发展基金全额的20％按季上缴市墙改办。

第二十条本规定自下发之日起施行，如与上级规定抵触时，按上级规定执行。

第二十一条本规定由市建材工业管理局负责解释。