证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则
作者:法律资料网 时间:2024-06-16 16:12:29 浏览:9044
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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则
中国证券监督管理委员会
证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则
第一条 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》），制定本实施细则。
第二条 《办法》第二条第二款所称“证券、期货投资分析、预测或者建议”包括直接或者间接影响证券、期货市场行情的分析、预测和投资建议；直接有偿投资咨询服务是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员从服务对象直接获取收益的活动；间接有偿投资咨询服务是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员没有从服务对象直接获取收益，但是为其营利创造条件的活动。
第三条 《办法》第二条第二款第一项所称“接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务”包括除证券经营机构外的从事证券、期货投资咨询业务的机构提供涉及证券发行、交易以及与之相关的企业财务顾问等方面的有偿咨询服务。
第四条 《办法》第六条“申请证券、期货投资咨询从业资格的机构”是指依照《中华人民共和国公司法》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其它从事证券、期货投资咨询业务的公司。
第五条 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构中，具有从事证券投资咨询或者期货投资咨询从业资格的专职人员各不得少于三名。
第六条 《办法》第六条第三项所称“场所”与“设施”应当专门用于证券、期货投资咨询业务。
第七条 《办法》第七条第一款规定证券经营机构、期货经纪机构从事证券、期货投资咨询业务，除符合《办法》第六条规定的条件外，还应当设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门，其业务、人员、场所、设施应当与证券经营机构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不得在机构其他部门兼职。
证券经营机构只能申请证券投资咨询业务资格，从事证券投资咨询业务；期货经纪机构只能申请期货投资咨询业务资格，从事期货投资咨询业务。其业务资格由所属的具有法人资格的机构申报。
第八条 从事证券、期货投资咨询业务的机构在其具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员数低于《办法》规定的最低要求数额时，应当在五个工作日内向地方证管办（证监会）报告，并应当在二个月内提交拟增补的具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员名单，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办（证监会）备案；逾期未补足的，由地方证管办（证监会）报中国证监会注销该咨询机构的证券、期货投资咨询从业资格。
第九条 从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、转让、涂改业务资格证书。
违反前款规定的，由中国证监会暂停或者撤销其从业资格。
第十条 对于不具有从事证券、期货投资咨询业务资格，擅自从事证券、期货投资咨询业务的机构或者人员，证券监管部门除依《办法》规定处罚外，在三年内不受理该机构或者人员从事证券、期货投资咨询业务资格的申请。
第十一条 从事证券、期货投资咨询业务的人员包括在证券、期货投资咨询机构中专职从事证券或者期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员。
“高级管理人员”是指从事证券或者期货投资咨询业务的机构的正、副经理及相当职务者；“业务人员”是指在机构中从事证券或者期货投资咨询业务的分析、研究人员。
第十二条 《办法》第十三条第（六）项所述证券、期货从业经历，是指专职从事证券、期货业务的连续从业经历。
第十三条 证券、期货投资咨询机构及其咨询人员应当将其从事证券、期货投资咨询业务的资格证明文件原件放置于营业场所明显处，便于投资者或客户查验。
第十四条 从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，应当向其机构注册地证管办（证监会）提出申请，并向其营业场所所在地证管办（证监会）备案。对其日常业务的监管，由营业场所所在地证管办（证监会）及中国证监会负责。对案件管辖有争议的，应当报请中国证监会指定管辖；对超出地方证管办（证监会）管辖范围的案件，应当报中国证监会查处。
第十五条 面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日，向举办地证管办（证监会）提出书面申请，申请内容包括：主办人（含协办人）、演讲人、研讨或演讲题目、举办的具体场所、举办时间、参加人数、收费标准等。需要中国证监会参加的，必须报中国证监会核准。
地方证管办（证监会）对前款规定的申请应当在三个工作日内作出答复。
第十六条 超过半数以上表决权资本由证券、期货投资咨询机构直接或者间接持有的公司，以及超过半数以上表决权资本虽未由证券、期货投资咨询机构直接或者间接持有但财务和经营决策受其控制的公司，适用于《办法》第二十四条的规定。
第十七条 《办法》第二十六条第二款规定的“承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构”，包括超过半数以上表决权资本由这些机构直接或者间接持有的公司，以及超过半数以上表决权资本虽未由这些机构直接或者间接持有但财务和经营决策受这些机构控制的公司。
第十八条 从事证券或者期货资格咨询业务的机构接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务时，应当与投资人或者客户签订投资咨询服务合同。投资咨询服务合同的订立应当遵循自愿、平等和诚实信用原则，不得违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。
投资咨询服务合同应当载明下列事项：
1、从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址及法定代表人的姓名；
2、从事证券或者期货投资咨询业务的人员的姓名以及执业资格证书的编号；
3、咨询内容与方式；
4、当事人双方的权利与义务；
5、服务费或者费用金额、计算方法、支付方式及支付期限等；
6、合同解除；
7、违约责任；
8、合同签订日期；
9、中国证监会规定的其他事项。
第十九条 从事证券或者期货投资咨询业务的机构及人员不得直接或者间接从事证券、期货经纪业务，不得以自己和他人的名义向证券经营机构、期货经纪机构介绍客户、收取佣金或介绍费，也不得以证券经营机构、期货经纪机构的名义与自己的客户订立代理合同、收取佣金或介绍费。
违反前款规定的，由中国证监会暂停或者撤销其从业资格。
第二十条 本细则自发布之日起施行。
国家赔偿确认实质为司法机关的内部审查
戴洪斌
国家赔偿的确认是指，依照法律规定，对国家机关和国家机关工作人员是否违法行使职权侵犯公民、法人和其他组织的合法权益作出的认定。确认为国家赔偿的一个重要环节，在司法赔偿中，相关职权行为被确认为违法后，才能进入国家赔偿决定程序，申请人才有可能实际获得国家赔偿。《国家赔偿法》第二十条第二款规定：赔偿请求人要求确认有本法第十五条、第十六条规定情形之一的，被要求的机关不予确认的，赔偿请求人有权申诉。申诉向义务机关的上一级机关提出。除人民法院外的各司法机关的司法行为，一直未纳入人民法院国家赔偿审判工作的审查（确认）范围，无论是义务机关对其职权行为的审查，还是上级机关对该职权行为进行的审查，其实都是内部审查。可以分别来看对各司法机关职权行为的确认规定。
1、对于人民法院司法行为的确认。
对于人民法院司法行为的确认，最高人民法院《关于审理人民法院国家赔偿确认案件若干问题的规定（试行）》作出专门规定。在人民法院赔偿确认案件中，人民法院不以审判者身份出现，而是以赔偿义务机关，或是赔偿义务机关人民法院的上级机关进行审查。其第二条第二款规定：申请确认由作出司法行为的人民法院受理，但申请确认基层人民法院司法行为违法的案件，由中级人民法院受理。第十四条第一款规定：确认申请人对人民法院受理确认申请后，超过审理期限未作出裁决的，可以在期满后三十日内向上一级人民法院提出书面申诉。第十七条规定：确认申请人对人民法院作出的不予确认违法的裁定不服，可以在收到裁定书之日起三十日内向上一级人民法院提出申诉。上一级人民法院应当在收到确认申诉书之日起三个月内作出确认或者不予确认的裁定。需要延长期限的，报请本院院长批准可以延期三个月。第十八条规定：最高人民法院对各级人民法院、上级人民法院对下级人民法院作出的确认裁定认为确有错误的，可以直接作出确认，也可以指令下级人民法院或者其他同级人民法院重新确认。以上规定，明确了对人民法院司法行为的确认，由作出司法行为的人民法院（除基层人民法院）或其上级人民法院作出。本级人民法院的自行确认和上级人民法院对下级人民法院司法行为作出确认，按《国家赔偿法》的精神，该确认与其他司法机关的确认无异，应不是基于人民法院的审判权，而是基于其是职权行为的机关和职权行为机关的上级机关，行使的其实是复议权（相关规定表述为申诉）。人民法院对自身司法行为的确认，以及对下级人民法院司法行为的确认，应属于内部审查。
2、对于人民检察院司法行为的确认。
最高人民检察院《人民检察院刑事赔偿工作规则》对检察机关司法行为的确认作出专章规定。其第十条：对于要求确认有国家赔偿法第十五条第（一）、（二）、（四）、（五）项，第十六条第（一）项规定情形之一的，应由刑事赔偿工作办公室按照人民检察院内部的业务分工，将相关材料转交有关部门，有关部门应在2个月内提出违法侵权情形是否存在的书面意见，移送刑事赔偿工作办公室。刑事赔偿工作办公室审查并报检察长或者检察委员会决定后，制作《人民检察院刑事确认书》，送达赔偿请求人。第十三条规定：赔偿请求人对人民检察院不予确认的决定不服，有权申诉。不服不予确认向上一级人民检察院申诉的，上一级人民检察院可以自行审查，也可以责成下级人民检察院复查。明确对人民检察院司法行为的确认，由作出司法行为的人民检察院及其上级人民检察院行使，未有如不服可向人民法院提出请求或申诉的规定，也应属于内部审查。
3、对于监狱管理机关司法行为的确认。
司法部《司法行政机关行政赔偿、刑事赔偿办法》第十七条规定：司法行政机关对赔偿请求人的申请不予确认，赔偿请求人有权向上一级司法行政机关提出申诉。上一级司法行政机关对于下级司法行政机关不予确认的赔偿请求，可以自行确认，也可以责成下级司法行政机关予以确认。这也是一种内部审查、确认，未确定由人民法院最终确认。
4、对于公安机关司法行为的确认。
公安部《关于公安机关贯彻实施有关问题的通知》第五条规定：对于违法侵权事实尚未得到确认的赔偿请求，被控告有违法侵权的公安机关及有关部门或者上一级公安机关，应当首先对侵权事实和是否违法进行查证，对是否有违法侵权事实作出确认或者不予确认的决定。规定的也是自行确认，排除了人民法院公安机关司法行为确认的可能性。
《国家赔偿法》和各部门（包括最高人民法院）规定，皆明确了，对于司法行为的合法性或违法性的审查即确认，在各赔偿义务机关或者其上级机关，由各自自行审查确认。没有最终统一由人民法院行使最终的审查权（确认权）的规定，带来了很多弊端。司法赔偿确认的走向如何，要看《国家赔偿法》修改的情况，由此决定国家赔偿确认特别是司法赔偿确认的存废和命运。
易制毒化学品进出口国际核查管理规定
商务部 公安部
商务部、公安部令2006年第8号 公布《易制毒化学品进出口国际核查管理规定》
中华人民共和国商务部
令
中华人民共和国公安部
二〇〇六年 第 8 号
《易制毒化学品进出口国际核查管理规定》已经2006年5月17日商务部第5次部务会议审议通过，并经公安部同意，现予公布，自公布之日起30日后施行。
商 务 部 部 长 薄熙来
公 安 部 部 长 周永康
二○○六年九月七日
易制毒化学品进出口国际核查管理规定
第一条 为防止易制毒化学品流入非法渠道，规范易制毒化学品进出口国际核查工作，根据《易制毒化学品管理条例》制定本规定。
第二条 本规定附件《国际核查易制毒化学品管理目录》（以下简称《目录》）所列易制毒化学品（以下简称核查化学品）的进口、出口实行国际核查管理制度。
根据实际情况，商务部会同公安部可对《目录》进行调整，并以公告形式发布。
第三条 商务部与公安部共同负责全国易制毒化学品进口、出口国际核查管理工作。
第四条 易制毒化学品进出口经营者（以下简称经营者）进口、出口核查化学品，应按照《易制毒化学品进出口管理规定》的有关规定申请许可。
第五条 经营者申请出口核查化学品的，商务部应自收到有关电子数据和纸面材料之日起5日内进行审查，符合规定的，将电子数据转送公安部进行国际核查。
第六条 公安部应自收到商务部转送的电子数据之日起3日内进行审查，符合规定的出口申请，发送进口国家或地区政府主管部门进行核查，并要求10日内答复。
在电子数据审查过程中，商务部可应公安部要求提供相关纸面材料。
第七条 经进口国家或地区政府主管部门确认答复的出口申请，公安部应自收到核查确认答复之日起3日内通知商务部。
进口国家或地区政府主管部门逾期未能答复的，公安部可根据国际惯例、具体产品与进口国别和地区等情况分析提出是否许可出口的建议并书面通知商务部。
第八条 核查化学品样品的出口，数量在100克（含）以下的无需进行国际核查，由商务部按照《易制毒化学品进出口管理规定》办理，并将结果通报公安部。
第九条 经营者进口易制毒化学品，出口国家或者地区政府主管部门向我提出国际核查要求的，公安部应自收到核查要求之日起5日内将相关材料转送商务部进行确认。
商务部应对经营者真实性、资质及进口易制毒化学品用途合理性进行核查。必要时，商务部可委托省级商务主管部门核查。省级商务主管部门应自收到商务部委托核查之日起10日内上报核查结果。商务部应将核查结果及时反馈公安部。
对于需要核查经营者进口易制毒化学品的实际用途、用量的，公安部可委托地方公安机关核查，地方公安机关应自收到公安部委托核查之日起10日内上报核查结果，公安部应及时通报商务部。
公安部应在收到商务部、地方公安机关的核查结果后及时通报出口国家或者地区政府主管部门。
第十条 核查化学品经营者应当加强内部管理，建立健全核查化学品进出口管理档案，至少留存两年备查，并指定专人负责核查化学品进出口相关工作。
核查化学品经营者应当积极配合商务部和公安机关核查。
第十一条 如发现拟进出口的核查化学品有流入非法用途的可能，商务部可撤销已签发的许可证。
第十二条 商务部和公安部可以定期或不定期公布有关国际核查结果及经营者违规情况。
第十三条 核查化学品经营者违反第十条规定的，商务部给予警告，情节严重的，处3万元以下罚款；有违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十四条 本办法自发布之日起30日后施行。原外经贸部、公安部《易制毒化学品进出口国际核查管理规定》（外经贸贸发〔2002〕147号）同时废止。
附件：国际核查易制毒化学品管理目录
附件：
国际核查易制毒化学品管理目录
序号 商品名称 商品编码
第一类
1. 麻黄碱（麻黄素，盐酸麻黄碱） 2939410010
2. 硫酸麻黄碱 2939410020
3. 消旋盐酸麻黄碱 2939410030
4. 草酸麻黄碱 2939410040
5. 伪麻黄碱（伪麻黄素，盐酸伪麻黄碱） 2939420010
6. 硫酸伪麻黄碱 2939420020
7. 盐酸甲基麻黄碱 2939490010
8. 消旋盐酸甲基麻黄碱 2939490020
9. 去甲麻黄碱及其盐 2939490030
10. 供制农药用麻黄浸膏粉 1302199011
11. 供制农药用麻黄浸膏 1302199012
12. 供制医药用麻黄浸膏粉 1302199091
13. 供制医药用麻黄浸膏 1302199092
14. 其他麻黄浸膏粉 1302199093
15. 其他麻黄浸膏 1302199094
16. 药料用麻黄草粉 1211903910
17. 香料用麻黄草粉 1211905010
18. 其他用麻黄草粉 1211909910
19. 麻黄碱盐类单方制剂[指盐酸（伪）麻黄碱片，盐酸麻黄碱注射剂，硫酸麻黄碱片] 3004409010
20. 胡椒醛（洋茉莉醛、3，4－亚甲二氧基苯甲醛、天芥菜精） 2932930000
21. 1－苯基－2－丙酮（苯丙酮） 2914310000
22. 3，4－亚甲基二氧苯基－2－丙酮 2932920000
23. 黄樟素（4－烯丙基－1，2－亚甲二氧基苯） 2932940000
24. 异黄樟素（4－丙烯基－1，2－亚甲二氧基苯） 2932910000
25. 黄樟油 3301299010
26. N－乙酰邻氨基苯酸（N－乙酰邻氨基苯甲酸、2-乙酰氨基苯甲酸） 2924230010
27. 麦角新碱 2939610010
28. 麦角胺 2939620010
29. 麦角酸 2939630010
第二类
30. 苯乙酸 2916340010
31. 醋酸酐（乙酸酐） 2915240000
32. 高锰酸钾 2841610000
33. 邻氨基苯甲酸（氨茴酸） 2922431000
