国家外汇管理局关于基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知
汇发[2011]50号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：
为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格境外机构投资者）境内证券投资试点相关业务，根据《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局第76号令，以下简称《试点办法》）及外汇管理有关规定，现就有关问题通知如下：
一、国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（以下简称外汇局）依法对人民币合格境外机构投资者境内证券投资相关的投资额度、资金汇出入等实施监测和管理。
二、经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准取得境内证券投资业务许可证的人民币合格境外机构投资者应当委托其境内托管人（以下简称托管人）代为办理本通知所要求的相关手续。
三、国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者境内证券投资的额度（以下简称投资额度）实行余额管理，人民币合格境外机构投资者累计净汇入的人民币资金不得超过经批准的投资额度。
人民币合格境外机构投资者不得转让、转卖投资额度给其他机构或个人使用。
已取得投资额度的人民币合格境外机构投资者如自获批额度之日起1年内未能有效使用投资额度，外汇局依据相关情况调减其投资额度直至取消。
四、人民币合格境外机构投资者应当持《试点办法》第九条规定的文件和材料，向国家外汇管理局申请投资额度。申请增加投资额度的，除提供《试点办法》第九条（一）、（四）项材料以外，另需提供《国家外汇管理局合格境外机构投资者外汇登记证》（以下简称《登记证》）和已有投资额度境内证券投资情况说明，内容包括资产配置及变动、投资损益、合规履行和产品投资交易平均换手率等情况。
五、人民币合格境外机构投资者应当在其境内人民币账户开立后5个工作日内将有关开户情况报托管人所在地外汇局备案，并向国家外汇管理局报送正式的托管协议、办理相关登记手续并领取《登记证》。
人民币合格境外机构投资者发起设立开放式基金的，还应在发起后20个工作日内，将基金招募说明书核心条款内容的中文译文报国家外汇管理局备案。
六、已取得投资额度的人民币合格境外机构投资者，可凭国家外汇管理局额度批复文件，由托管人为其办理相关的资金汇入、汇出及购汇手续。
人民币合格境外机构投资者可汇入境内资金包括从境外汇入的投资本金，支付有关税费（如支付税款、托管费、审计费和管理费等）所需资金等，以及中国人民银行和国家外汇管理局许可汇入的其他人民币资金；可汇出境外的资金包括出售境内证券所得、现金股息、利息等资金以及中国人民银行和国家外汇管理局许可汇出的其他人民币资金，前述资金可以人民币或购汇汇出。
七、人民币合格境外机构投资者发起设立开放式基金的，可由托管人根据每日申购或赎回的轧差净额，在出现净申购时按日为其办理相应人民币资金汇入境内的手续，在出现净赎回时按日为其办理相应资金以人民币或购汇汇出境外的手续。
除开放式基金外的人民币合格境外机构投资者，可由托管人按月为其办理人民币资金汇入、汇出或购汇汇出。如需汇出或购汇汇出投资收益的，还应向托管人提交境内会计师事务所出具的审计报告和相关税务证明。
八、托管人在为人民币合格境外机构投资者办理资金汇入、汇出或购汇时，应当对相应的资金汇兑和收付进行真实性与合规性审查，及时、准确地在《登记证》上按月记录有关情况，并按照以下要求向国家外汇管理局报送人民币合格境外机构投资者境内证券投资业务的相关报表：
（一）每月结束后8个工作日内，报送《人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表》（附表1）；
（二）每月结束后8个工作日内，报送《人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）（二）》（附表2）；
（三）每个会计年度结束后3个月内，报送上一年度经中国注册会计师审计的《人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二）》（附表3）。
九、人民币合格境外机构投资者及其托管人违反本通知规定的，外汇局依法采取相应的监管措施和行政处罚。
十、本通知要求报送的材料应为中文文本。同时具有外文和中文译文的，以中文文本为准。
十一、本通知自发布之日起实施。
二〇一一年十二月二十日
附件一：人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20111224004601952.doc
附件二：人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）、（二）
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20111224004608335.doc
附件三：人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二）
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20111224004614570.doc
沈阳市城市供暖管理办法
辽宁省沈阳市人民政府
沈阳市人民政府令
第 7 号
《沈阳市城市供暖管理办法》业经市政府第20次常务会议讨论通过，现予发布，自2001年11月1日起施行。
市 长 陈政高
二○○一年八月二十八日
沈阳市城市供暖管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强城市供暖管理，节约能源、保护环境、提高居民生活质量，根据国家有关法律、法规规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于我市行政区域内的民用或以民用为主的热电联产、工业余热、区域型集中供暖和分散供暖管理。
第三条 城市供暖实行统一政策，区域管理的原则。
第四条 市房产管理局是我市城市供暖的行政管理部门，负责城市供暖政策的调研制定，信息采集，协调服务，监督检查工作。
各区、县（市）人民政府负责本辖区内的城市供暖管理工作，协调、解决本辖区内供暖工作存在的问题；并负责落实城市供暖规划和本级城市供暖保证金的归集和使用工作。
市政府各相关部门应根据各自职责，配合各区政府共同做好城市供暖的管理工作。
第二章 规划和建设管理
第五条 城市供暖规划由市供暖行政主管部门会同有关部门编制，由各区政府组织实施。
第六条 供暖工程建设必须符合城市供暖规划。凡新建、改建、扩建供暖工程，以及涉及热用户摘网、联网的，需由用热或开发建设单位报所在区供暖管理办公室初审，由市供暖管理办公室审查批准后方可实施。
第七条 热电联产、区域锅炉房供热和新建住宅区、公用建筑等应采用集中供热，不得再建分散锅炉房，采用分散供热。对现有采用分散供热的，要有计划、有步骤地限期联网改造。
新建住宅必须实行分户供暖；逐步实现按热计量供暖。
第八条 不具备集中供热条件的地区，确需供暖的，可经区供暖行政主管部门审查批准建临时热源，并报市供暖管理办公室备案。
第九条 供暖设施投入使用前应由所在区供暖管理办公室组织验收。
第三章 供暖企业和设施管理
第十条 新组建的供暖企业必须经所在区供暖管理办公室进行资质初审，报市供暖管理办公室审批，确定资质等级后，到工商行政管理部门办理注册登记手续，方可从事城市供暖经营管理。
第十一条 供暖企业资质分为甲级、乙级、丙级和普通资质四个等级。供暖企业必须按核定的资质等级承接供暖任务。
第十二条 对供暖企业的资质等级实行动态管理，由各区供暖管理办公室每年对辖区内供暖企业的资质等级进行年审。对于不符合规定条件的供暖企业，给予限期整改、降低资质等级、取消经营资格的处理。
第十三条 供暖企业应与热用户签订《供暖合同》，明确双方的权利和义务。
供暖企业承接供暖任务时，应与委托单位签订《委托供暖合同》。并自《委托供暖合同》签订之日起15日内将《委托供暖合同》报所在地的区、县（市）供暖管理办公室备案。
第十四条 供暖企业应强化企业内部管理，降低成本、提高效率，逐步成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的供热产品生产和经营的企业。
第十五条 供暖设施包括供暖热源、室内外管网及散热器。供暖设施由供暖企业维修养护和更新改造。
因维修、更新、改造供暖设施需要，临时挖掘道路、场地，占用、损坏绿地，损坏树木的，施工单位应当与物业管理企业签订合同，并按合同约定将挖掘的道路、场地以及被占用和损坏的绿地、树木恢复原状。
第十六条 禁止下列影响供暖设施安全、运行或维修的行为：
（一）在埋设的或架空的供暖管道及其附属设施周围1.5米范围内取土、堆放或排放杂物、搭设建筑物；
（二）擅自拆除、移动、改造供暖设施；
（三）窃用供暖用水；
（四）损毁供暖设施；
（五）用供暖设施架设线网或悬挂物体；
（六）擅自增加散热片。
第十七条 房屋所有权人或使用人装饰装修房屋不得影响供暖效果，不得妨碍供暖设施的正常维修和养护。
第四章 供暖收费管理
第十八条 交纳采暖费是房屋所有权人或承租人的义务。供暖企业必须按规定的标准收取采暖费，房屋所有权人或承租人必须按照规定按期足额交纳采暖费。
第十九条 采暖费由房屋所有权人或承租人所在单位承担；房屋所有权人或承租人无工作单位的，由家庭其他成员所在单位承担；家庭成员均无工作单位或者解除劳动合同的，由个人承担；经民政部门批准，享受政府最低生活保障的特困户，由政府予以补贴。
第二十条 已实行分户供暖的，由职工所在单位将采暖费发给职工，职工向供暖企业交费。或由职工垫付，职工所在单位按职工住房控制标准内实际面积予以报销。
未实行分户供暖的，由职工所在单位向供暖企业交纳采暖费。
第二十一条 机关和事业单位职工的采暖费，由财政部门单独列支，专户存储；企业职工的采暖费，由企业按月足额为职工专户存储。
职工所在单位必须按规定按期足额为职工交纳采暖费。
第二十二条 职工所在单位的行政主管部门及区、县（市）政府应建立供暖交费保障体系。督促职工所在单位按规定的收费标准和交纳时间为职工交纳采暖费。
第二十三条 供暖用户转让房屋或互换房屋使用权的，必须与供暖企业结清所欠采暖费，并办理供暖合同变更手续。不办理变更手续的，房产行政管理部门不予办理房屋所有权或使用权变更手续。
第二十四条 已经供暖的商品房屋售出未进住的，其采暖费由房屋所有权人或者承租人所在单位承担；尚未售出的空置商品房的采暖费，由开发建设单位承担。
第二十五条 供暖企业收取的采暖费必须专款专用，严禁挪作他用。
第五章 供暖运行管理
第二十六条 供暖企业应按国家、省、市规定的技术规范和标准，对供暖设备进行维修养护、更新改造。
第二十七条 供暖企业应按规定使用符合环保标准的洁净燃料，按照规定实行低温连续供暖，确保室内温度达到市政府规定的标准。
第二十八条 供暖企业供暖温度达不到规定标准或缩短供暖期限的，已按规定交纳采暖费的用户有权按照供暖合同追究供暖企业的违约责任。但由于用户擅自拆除、移动、改造、遮蔽供暖设施或损毁供暖设施造成供暖温度达不到规定标准的除外。
第二十九条 因擅自拆改供暖设施或者对供暖设施保温不当造成相邻用户经济损失的，由行为人负责赔偿。
第三十条 供暖企业对供暖设施进行维修、更新、改造时，房屋所有权人或使用人必须给予配合，不得阻挠，并自行或由维修人员将妨碍物拆除。
第六章 法律责任
第三十一条 对供暖企业有下列行为的，由房产行政管理部门予以处罚：
（一）擅自新建、改建、扩建供暖工程，擅自摘网、联网、建临时热源的，处以10000元至30000元罚款。
（二）未经验收交付使用供暖设施的，处以5000元至10000元罚款。
（三）未经资质审查擅自从事供暖经营管理活动的，责令其补办资审手续，并处以10000元至30000元罚款。
（四）挪用采暖费的，如数追回被挪用的采暖费，并处以2000元至10000元罚款，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
（五）供暖达不到标准的，处以2000元至10000元罚款；不按期供暖或中断供暖的，责令供暖企业按合同对用户进行补偿，并处以10000元至30000元罚款。
第三十二条 对违反本办法规定有下列行为之一的，由房产行政管理部门给予处罚：
（一）违反本办法第十六条（一）、（五）、（六）项规定的，处以500元以上1000元以下的罚款。责令其恢复原状，已造成供暖设施损坏的按价赔偿。
（二）违反本办法第十六条（二）、（四）项规定的，处以1000元以上3000元以下罚款。责令其恢复原状，已造成供暖设施损坏的按价赔偿。
（三）违反本办法第十六条（三）项规定的，从供暖之日起，按放水装置流量每吨补交水费5元，并处以1000元以下罚款。
（四）阻碍维修供暖设施的，采取强制修缮措施，并处以200元至2000元罚款。
第三十三条 对应当为职工交纳采暖费而不交纳的单位，除责令其限期交纳外，并处以10000元至30000元罚款。
第三十四条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或直接向人民法院起诉。逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行行政处罚决定的，由作出行政处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第七章 附 则
第三十五条 本办法执行中的具体问题由市房产管理局负责解释。
第三十六条 本办法自2001年11月1日起施行。《沈阳市城市供暖管理暂行规定》[沈政发（1989）6号]、《沈阳市城市供暖管理行政处罚办法》[沈政发（1992）49号]同时废止。
