证据定义与法定证据种类研究
山东省菏泽市人民检察院 王义然
众所周知，不管 刑事诉讼、民事诉讼还是行政诉讼，所有诉讼活动，都是紧紧围绕证据展开的。证据的发现、提取、鉴别、审查、采信等，贯穿了各种诉讼活动的全过程。毫无疑问，证据是一切诉讼活动的轴心。因而，无论从理论还是实践的意义上去考察，证据都是法学领域一个非常重要的概念。但是，最近笔者越过初学时对经典无条件遵从的障碍，联系多年司法实践中产生的疑惑，重新解读各诉讼法典中与证据有关的章节和各诉讼法学教程中关于证据的论述，发现我们对证据的认识并不充分。这主要表现在证据概念的传统定义不确切，从而导致各诉讼法条文对证据的分类也不够科学。所以笔者认为，证据概念应重新定义，法定证据种类应适当调整。现就有关问题论述如下：
一、证据概念的传统定义及其缺陷
我国现行《民事诉讼法》和《行政诉讼法》只规定了证据的种类，未对证据概念下定义。而《刑事诉讼法》第四十二条则明确规定：“证明案件真实情况的一切事实，都是证据。”很显然，这是当前关于证据概念的最权威的定义，而且，自1980年我国《刑事诉讼法》生效以来，就一直是这样。乍一看来，这个定义似乎无可非议，仔细分析却很不确切。
其一、理论上逻辑荒谬。这里不妨用归谬法加以验证。假定这个定义正确，查《现代汉语词典》，事实：“事情的真实情况。”不难理解，定义中的“案件真实情况”就是案件事实。而证明案件真实情况的事实也只能是案件事实（与案件无关的事实不可能证明案件真实情况）。所以，这个定义实际上告诉我们，一切诉讼活动的核心就是用案件事实去证明案件事实。既然案件事实是需要证明的，那么用它自己去证明它自己，岂不永远也证明不了么？结论的荒谬自然推翻了原定义正确的假定。
其二、实践中不可实现。传统定义的简化结构“证据是事实”是一个错误的判断。什么是事实？事实是事情的真实情况 ，是特定时空状态下的人和物及其相互关系，不能离开特定的时空状态而存在。事实是一个有机联系的整体，我们不能把构成事实的某些元素分离出来当作事实本身。事实又是一个过程，只沿着过去、现在和将来单一方向发展，具有一往无回的特点。在诉讼实践中所要证明的事实都是既往的事实，任何人都不可能把它搬到法庭上去当证据使用。
其三、本质上是犯了定义不相称的错误。形式逻辑知识告诉我们，概念是反映对象本质属性的思维形式，反映对象本质属性的有效方法就是对概念下定义，而对概念下定义就是把一个概念（被定义概念）放在另一个概念（定义概念）之中，然后找出两个概念的种差。这里的关键是定义概念必须能够准确概括被定义概念的全部外延，科学揭示对象的本质属性，这就是定义必须相称的原则。证据概念传统定义的不足就在于下定义时所选择的定义概念——“事实”不恰当。证据，无论物证、书证还是其他证据，都是具体的，看得见摸得着的，总表现为一定形状、大小、色彩的物。而事实是一个抽象概念，它是对特定时空状态下人和物及其相互关系的一种抽象，没有形状、大小、色彩之分，虽然事中必有物，但事毕竟不是物，二者性质绝然不同。因而事实不能概括证据概念的外延，不能揭示证据的本质属性，传统定义犯了定义不相称的错误。
二、用广义信息概念定义证据
1、信息概念的逐步推广。汉语词典中对信息一词的一般解释为：音信，消息。这应该是信息一词的原始本义。1948年，美国申农发表论文“通信的数学理论”被人们称为信息论（狭义信息论），它是关于信息的形态、传输、处理和储存的理论。狭义信息论中的信息是指用符号传送的报道。这里，信息概念又成为电信领域的一个专门术语。
狭义信息论对推动信息技术的发展起到了至关重要的作用，然而，它还有更重要的意义，那就是它所提供的研究方法，被人们广泛应用到不同领域，取得了神奇的效果。特别是信息论和系统论、控制论互相渗透融合，使人们对客观世界的认识水平产生了空前的飞跃。人们发现原先看来是完全不同的过程都有一个共同点，就是都与信息有着密切的关系。如人们之间的交际，通信网络传递数据，神经系统实现功能，生物肌体对生存条件的适应，双亲性状的遗传，形形色色的管理过程等等，都和信息的加工和储存联系在一起，就连人们的认识也是信息过程的一种形式。至此，信息又进入了认识论的范畴，它已不再是一般意义上的音信、消息，更不再是电信行业的一个专有名词，信息这一概念已成为具有巨大哲学意义的重要概念。
2、广义信息概念的含义。信息概念的扩大，标志着广义信息论的形成。广义信息论认为，在客观现实中，不同事物有不同特征，事物之间存在着错综复杂的相互关系，这些特征和关系总要通过不同方式（物理的、化学的、生理的）表现出来，这些表现就是客观事物向外界发出的消息，就是客观事物的自我表达，对人们来说，就是关于该事物的信息，人们正是通过获取和识别这些信息来认识不同事物的。
广义信息论被世人接受。较新版本的词典对信息一词的解释发生了重大变化。笔者查阅《文史哲百科辞典》和《英汉大词典》等，信息（information）一词均被解释为：消息、情报、资料、知识等。综合各方面情况，笔者认为，对现代信息概念可作以下表述：
信息是标志客观事物运动、变化和发展的各种现象和情况，是客观事物自身属性和相互关系的自我表达，是客观事物互相发出、彼此响应的消息，是人们认识客观事物的桥梁和纽带。
3、广义信息概念下的证据定义。概念不是永恒不变的，而是随着社会历史和人类认识的发展而变化的。笔者正是从科学和人类认识发展的角度出发，在深刻理解信息概念的基础上，提出证据的新定义。追寻广义信息论的形成过程，深究现代信息概念的含义，不难发现，各种诉讼活动同其他事物一样，与信息有着密不可分的关系。说到底，一切诉讼过程都是信息的获取、鉴别、加工、传递和储存的过程。这毫不足怪，既然人们认识客观事物是通过获取和识别关于该事物的信息来实现的，那么以查清案情为核心的各种诉讼活动又岂能例外？实际上获取案情信息的过程就是取得证据的过程，识别案情信息的过程就是核实证据的过程。证据与信息的统一，正是我们对证据下定义的坚实基础。笔者认为，证据概念应作如下定义：
证明案件真实情况的一切信息资料，都是证据。
这里的信息是广义信息，这里的信息资料是信息载体与所载信息的合称。因为信息是无形的，信息的加工、传输和储存都要以某种介质作载体来实现。这就是证据总是表现为一定的物的根本原因。
三、 用证据的新定义解析法定证据分类
1、法定证据分类的现状。目前我国三个诉讼法对证据的分类有所不同。《刑事诉讼法》把证据分为七种，即：1、物证、书证；2、证人证言；3、被害人陈述；4、犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解；5、鉴定结论；6、勘验检查笔录；7、视听资料。《民事诉讼法》和《行政诉讼法》对证据的分类与之略有区别，主要区别就是把物证和书证分成两个独立的项，与其他证据种类并列。
2、用证据的新定义考察物证书证之分。新定义明确指出，证据是证明案件真实情况的信息资料，而信息资料 是信息载体和所载信息的合称。信息载体本身也是物，其本身就载有自身属性信息。因而，用作证据的信息资料其所载信息总是复合的，即既有属性信息，也有关系信息。属性信息不能表达思想内容，只能证明自身的几何形状、理化性能等存在状态；关系信息可以表达思想内容，能够证明人与人、人与物或物与物之间的法律关系。一种书面形式的信息资料，当前者对案件有证明作用时，它就是物证；当后者对案件有证明作用时，它就是书证；当二者对案件都有证明作用时，它就既是物证又是书证。这就是新定义下物证与书证的本质。
分类是进行科学研究的重要方法，有其自身的客观要求。首先，必须明确界定分类对象，要面对分类对象的全体，着眼于概念的全部外延；其次，分类可以是多层次的，但每一个层次的分类，各个子项都应有各不相同的内涵，子项之间不允许有同一、包含或交叉关系，即子项不能相容。
对照科学分类的基本要求，物证、书证与其他证据相比，仅有的区别就是物证和书证都是在案件发生时形成的信息资料，而其他证据则是案件发生后，进入诉讼过程才形成的信息资料。物证、书证之分，其研究对象仅限于前者，而且应当包括前者的全部，与整个证据分类研究对象不同，不是一个层次上的分类。
3、用证据的新定义看视听资料的归属。对视听资料，这里首先强调一点，用作证据的视听资料，只能是案件发生时直接形成的视听资料。政法部门的视听技术手段，只能用于审查、鉴别和展示用作证据的视听资料，不能形成独立的证据。基于此，视听资料与其他物证、书证相比，都是案件发生时形成的信息资料，只是信息载体的不同，其形成过程和证明作用没有本质区别，理所当然地应当包含于物证、书证之中。与此相反，在视听资料作为证据出现以后，如果物证、书证仍然固守原有的窠臼，把视听资料排斥在外，就会使传统的物证、书证之分变得分类对象不明而失去意义。
目前，法学理论界对视听资料证据很重视，但由于缺乏深入研究，这种重视显得厚而似伪。立法中只不过把视听资料硬塞到法定证据分类当中而已，各种法学教程也只是众口一词地说视听资料既不同于物证，也不同于书证，应属一个独立的证据种类，并未进行充分论证。笔者认为，视听资料理所当然的可以是物证，因为在刑事案件中它可以是犯罪直接侵害的对象，在民事案件中它可以是直接诉讼标的物。视听资料也理所当然的可以是书证，因为录音、录象和计算机数据只是“书”的形式的进步，而书的本质并未改变，人们可以清楚的看到，在计算机技术领域，与书有关的术语被普遍采用着，如“语言”、“记录”、“文件”、“读”、“写”“编辑”等等。特别值得注意的是录音、录象与其他文字资料在二进制编码下统一起来，一样被作为文件进行编辑、传输和储存，其书的特性得到充分显示。
4、法定证据分类存在的问题。综上所述，笔者认为，目前法定证据分类主要存在两个问题，一是《民事诉讼法》和《行政诉讼法》把物证和书证分成两个独立的类，与其他证据种类并列，这样就把书证、物证之分与研究对象大不相同的整个证据分类混为一谈，导致书证的定义与证人证言等类证据的性质相吻合，从而使整个证据分类出现了子项相容的情况，违反了分类的一大禁忌。二是三个诉讼法均把视听资料列为独立的证据种类，与其他各类证据并列，这样就使书证、物证本来可以包含的内容，成为一个独立的类，同样使整个分类子项相容，引起人们认识的混乱。所以，对物证、书证应采取《刑事诉讼法》的做法，合并为一类；对视听资料，应从法定证据分类中删除。
总之，笔者在广义信息论的启发下，直言指出传统证据定义的缺陷，提出了证据的新定义，分析了法定证据分类存在的问题和原因，这既是鼓足了勇气的大胆行动，也是深思熟虑、认真负责的谨慎之举，殷切希望能引起争论，得到法律界同仁的指教。
2002年10月
鞍山市人民政府规章修正案
辽宁省鞍山市人民政府
鞍山市人民政府令第146号
《鞍山市人民政府规章修正案》业经2005年5月31日鞍山市第十三届人民政府第43次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。
市长：张杰辉
二00五年八月一日
鞍山市人民政府规章修正案
一、鞍山市人民政府修正的部分规章（5件）
（一）《鞍山市产权交易管理暂行办法》
1、题目修改为《鞍山市产权交易管理办法》。
2、第二条修改为：本办法所称产权交易是指政府机关、企业、事业单位、其它经济组织及自然人等财产所有者，通过市场实现其所有权及相关权益的有偿转让行为。包括：
（一）政府机关、事业单位国有产权的有偿转让；
（二）非公司制企业的全部或者部分财产所有权的有偿转让；
（三）有限责任公司、非上市的股份有限公司和股份合作制企业股权的有偿转让；
（四）产权主体对财产所有权相关的经营权、处置权、收益权的有偿转让；
（五）依法可以进行交易的其它产权的有偿转让。
3、第三条修改为：凡在本市辖区内从事产权交易活动的，应遵守本办法。
4、删除原第四条，即：本办法所指产权交易不包括股份制公司的流通股票。
5、增加一条，作为第四条，即：国有、集体产权的交易，必须在依法设立的产权交易中心（以下简称交易中心）公开进行，其它所有制产权的交易可以在交易中心进行。
产权交易不受地区、行业、出资或者隶属关系的限制，法律、法规另有规定的，从其规定。
6、删除第七条第二项，即：（二）审批产权交易市场的设立，明确其职能；
7、删除第三章，即：第三章 产权交易出让人、受让人
第八条 产权交易中的出让人，是指将其拥有的产权转让给受让人的法人、其它经济组织或具有民事行为能力的自然人。
国有产权出让人，是指经市国有资产管理委员会授权的国有资产运营主体，包括：国有资产经营公司，企业集团及政府授权的国家股持股单位和国有资产所有者专司管理部门。
集体企业产权出让人，是指依照国家确定为拥有集体资产产权的所有者，包括各类集体所有制性质的企业、单位和联合经济组织。
其它产权由出资人作为产权出让人。
第九条 产权的受让人，是指在产权交易活动中承受出让人产权的法人、其它经济组织或具有民事行为能力的自然人。
8、第五章章名修改为：产权交易程序。
9、第十三条修改为：在交易中心进行产权交易，应当实行挂牌公开交易。
（一）国有产权转让：出让前应当听取出让企业职工代表大会的意见，并按国家规定报国有资产监督管理部门批准。
（二）集体产权转让：应当经出资人同意并经职工（代表）大会讨论通过。
（三）有限责任公司、非上市股份有限公司和股份合作制企业，依照相关法律、法规、规章的规定办理。
（四）民营企业、个体工商户及具有民事行为能力的自然人的产权可以直接进场交易。
10、删除第六章，即：第六章 产权交易的暂停、终止和无效
第十八条 出现下列情况之一的应暂停产权交易：
（一）交易期间第三人对出让方申请人的产权有争议尚未裁决的；
（二）因不可抗力或意外事故，使交易活动暂时不能进行的；
（三）其它依法暂停交易的事由。
第十九条 出现下列情况之一的应终止产权交易：
（一）人民法院、仲裁机构或行政机关确认出让方申请人对其产权无处分权且发出终止交易书面通知的；
（二）出让方申请人在与受让方申请人未成交之前，出让方申请人有正当理由撤回申请的；
（三）因不可抗力或意外事故，产权实物灭失的；
（四）其它依法终止交易的事由。
第二十条 出现下列情形之一的为无效产权交易：
（一）出让方或受让方申请人不具备相应规定资格的；
（二）由于经纪人的欺诈行为，使出让方和受让方中任何一方造成重大误解而又不能及时解决的；
（三）出让、受让双方恶意串通，故意压低底价成交的；
（四）未经进入产权交易中心，擅自进行场外交易的。
无效交易行为由市产权交易办公室或合同管理机关行使确认权。
11、增加一条，作为第十五条，即：产权交易行为的中止、终止和无效，应当按照国家有关法律、法规执行。
12、第三十三条修改为：当事人对处罚决定不服的，可申请行政复议，或向人民法院起诉。
当事人逾期不申请复议，不起诉，又不履行处罚决定的，由做出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
（二）《鞍山地区地方铁路管理办法》
1、第十条修改为：任何单位和个人不得擅自设置或者拓宽铁路道口、人行横道。
在地方铁路专用线上设置或者拓宽铁路道口、人行横道，产权单位需报市地方铁路管理处备案，由市地方铁路管理处会同有关部门核定等级，按有关规定确立管理方式。企业、厂区内自管道口由产权单位与行车部门、管理部门签订安全协议，负责行车安全。
2、增加一条，作为第十一条，即：地方铁路线路两侧应当设立铁路线路安全保护区。铁路线路安全保护区的范围，从铁路线路路堤坡脚、路堑坡顶或者铁路桥梁外侧起向外的距离为城市市区不少于8米，郊区不少于10米。
3、增加一条，作为第十二条，即：在铁路线路安全保护区内，除必要的铁路施工作业、抢修外，任何单位和个人不得实施下列行为：
（一）建造建筑物、构筑物；
（二）取土、挖砂、挖沟；
（三）采空作业；
（四）堆放、悬挂物品。
任何单位和个人不得在铁路线路安全保护区内烧纸、放养牲畜、种植影响铁路线路安全和行车瞭望的树木等植物。
任何单位和个人不得向铁路线路安全保护区内排污、排水、倒垃圾及有害物质。
4、增加一条，作为第十三条，即：铁路与道路交叉处的有人看守道口，应当由产权单位设置警示灯、警示标志、铁路交叉道口路段标志或者安全防护措施。无人看守的铁路道口，应当由产权单位按照国家有关规定标准设置警示标志。
5、增加一条，作为第十四条，即：任何单位或者个人不得实施下列危害铁路运输安全的行为：
（一）非法拦截列车、阻断铁路运输；
（二）毁坏铁路线路、站台等设施、设备及路基、护坡、排水沟；
（三）在铁路线路上放置、遗弃障碍物；
（四）击打列车；
（五）擅自移动线路上的机车车辆或者擅自开启列车车门；
（六）拆盗、损毁或者擅自移动铁路设施、设备、机车车辆和安全标志；
（七）在铁路线路上行走、坐卧或者在未设平交道口、人行过道的铁路线路上通过；
（八）非法出售或者收购铁路器材；
（九）其它危害铁路安全的行为。
6、第十五条增加一项，作为第四项，即：（四）违反本办法第十二条规定的，责令改正，给予警告，对单位可以并处5000元以上3万元以下的罚款；对个人可以并处200元以上2000元以下的罚款。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
（三）《鞍山市城镇职工基本医疗保险制度改革实施办法》
1、第五条修改为：基本医疗保险本着基本保障、广泛覆盖、双方负担、统账结合、分步实施、逐步推开的原则进行。
2、删除第九条，即：在职职工实际年龄的确定以上年度12月31日的年龄计算值为准，年初一次性核定。当年内其个人帐户记入比例不作变动，在下年度核定时统一调整。
3、第十四条修改为：统筹基金年最高支付限额原则上控制在上年社会平均工资的4倍左右，实际最高支付限额的标准以劳动保障行政部门公布为准。
4、第十五条中“起付标准分别确定为700元/人次、500元/人次、300元/人次。参保职工年度内第一次和第二次住院均需全额支付起付标准，第三次住院以后（含第三次）起付标准相应减半。起付标准以下的住院医疗费用由个人承担，统筹基金不予支付。”修改为“统筹基金起付标准控制在上年社会平均工资的10％左右，参保职工一个年度内多次住院的，起付标准逐次递减。”
5、第十七条修改为：发生在门诊的特殊病种的治疗费用（精神病，癌症放、化疗，重症尿毒症肾透析，肾脏移植、肝脏移植、骨髓移植手术后服抗排异药）、紧急抢救后死亡的医疗费用按基本医疗保险住院有关规定进行报销。
6、删除第十八条，即：在住院定点医疗机构的选择上，参保职工可选择1至5家不同层次的定点医疗机构作为就诊医院，待医疗保险计算机网络系统建成后，全部放开。
7、第二十三条和第二十四条合并修改为一条，作为第二十一条，即：参保人员应当在选定的定点医疗机构就医，对确需转诊的，须履行审批手续。
（一）在本市各定点医疗机构转诊的，由转出医疗机构批准；
（二）参保人员因病情需要转往外地治疗的，由转出定点医疗机构提出转院意见，报医疗保险经办机构批准。
8、第三十三条第一款修改为：劳动保障行政部门负责对定点医疗机构和定点零售药店资格进行审定。
9、第三十六条修改为：定点零售药店必须获得GSP达标认证，配备执业药师，制定本药店具体管理制度。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
（四）《鞍山市行政执法错案和违法行政行为责任追究办法》
1、第一条中“《辽宁省行政执法监督规定》”修改为“《辽宁省行政执法条例》”。
2、第六条增加二项，作为第六项、第七项，即：
（六）不具备行政许可主体资格实施行政许可的；
（七）继续实施已明令取消的行政许可项目的；
3、第十一条第一项修改为：（一）情节轻微，尚未造成后果的，责令责任单位立即纠正，给予责任人批评教育；
（五）《鞍山市城市污水处理费征收办法》
1、第六条修改为：排水量以供水部门提供的月用水量为基础，建筑施工单位参照实际排水量确定，由排水设施主管部门征收。费用具体征收标准按价格主管部门的规定执行。
2、第十二条修改为：对拒绝、拖延交纳污水处理费的单位和个人，责令限期交纳，并从应交费之日起计算，每日按应交费的3‰征收滞纳金。逾期一个月以上的，可处以500元以上3000元以下罚款，并由供水部门停止供水或由排水设施主管部门采取技术措施，令其停止向市政排水设施排水。
二、鞍山市人民政府废止的部分规章（5件）
（一）《鞍山市农村社会养老保险暂行办法》（鞍政发〔1995〕19号）
（二）《鞍山市工伤保险暂行规定》（鞍山市人民政府令第4号）
（三）《鞍山市基本农田保护实施办法》（鞍山市人民政府令第63号）
（四）《鞍山市控制城市人口机械增长管理办法》（鞍山市人民政府令第78号）
（五）《鞍山市实施城市居民最低生活保障制度暂行办法》（鞍山市人民政府令第81号）
